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前海开源事件驱动混合:2021年第3季度报告

时间:2021-11-24 21:09来源:未知 作者:admin 点击:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  注:①上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  ②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:本基金自2015年10月26日起,增加C类基金份额并设置对应基金代码;2015年

  10月26日基金份额为零。前海开源事件驱动混合C基金份额累计净值增长率变动及其

  注:①对基金的首任基金经理,其任职日期为基金合同生效日,离任日期为根据公司决定确定的解聘日期,对此后的非首任基金经理,任职日期和离任日期分别指根

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、本基金《基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作整体合法合规,没有损害基金持有人利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。

  本报告期内,本基金管理人严格执行《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,完善相应制度及流程,通过系统和人工等各种方式在各业务环节严格控制交易公平执行,公平对待旗下管理的所有基金和投资组合。

  本基金于本报告期内不存在异常交易行为。本报告期内,因组合投资策略需要,基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价出现1次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况,基金经理按规定履行了审批程序。

  报告期主要指数波动加大,沪深300指数和创业板指数均震荡下跌,投资难度加大。

  为应对市场的波动风险,报告期内对本基金的投资采取以防守为主的进攻,兑现周期股的收益,集中配置了前期滞涨且基本面趋势中长期趋势向好的行业,如受益于大财富管理时代的非银金融,以及具有抗通胀属性的黄金股。

  截至报告期末前海开源事件驱动混合A基金份额净值为2.033元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为-4.42%,同期业绩比较基准收益率为-4.22%;截至报告期末前海开源事件驱动混合C基金份额净值为1.851元,本报告期内,该类基金份额净值增长率为-4.44%,同期业绩比较基准收益率为-4.22%。

  本基金本报告期内,未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.11.1报告期末,本基金投资的前十名证券除招商证券(证券代码600999)、兴业证券(证券代码601377)外其他证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  ②本基金发起式资金提供方仅为基金管理人,基金管理人高级管理人员、基金经理、其

  (1)本基金单一投资者所持有的基金份额占比较大,单一投资者的巨额赎回,可能导致基金管理人被迫抛售证券以应付

  (2)单一投资者大额赎回时容易造成本基金发生巨额赎回。在发生巨额赎回情形时,在符合基金合同约定情况下,如基

  金管理人认为有必要,可延期办理本基金的赎回申请,投资者可能面临赎回申请被延期办理的风险;如果连续2个开放日以上(含)发生巨额赎回,基金管理人可能根据《基金合同》的约定暂停接受基金的赎回申请,对剩余投资者的赎回办理造成影响;

  单一投资者巨额赎回后,若本基金连续60个工作日基金份额持有人低于200人或基金资产净值低于5000万情形的,基金管

  理人应当向中国证监会提出解决方案,或按基金合同约定,转换运作方式或终止基金合同,其他投资者可能面临基金转换运作方式或终止基金合同的风险;

  单一投资者巨额赎回可能导致本基金在短时间内无法变现足够的资产予以应对,可能会产生基金仓位调整困难,导致流动

  4.巨额赎回可能导致基金资产规模过小,导致部分投资受限而不能实现基金合同约定的投资目的及投资策略。

  本基金管理人于2021年7月2日发布公告,秦亚峰先生自2021年7月1日起担任前海开

  上述事项经前海开源基金管理有限公司董事会审议通过,并已按相关法律法规的规

  (1)中国证券监督管理委员会批准前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券

  (5)前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证券投资基金在指定报刊上各项公

  (2)投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人前海开源基金管理有限公